该行主动适应内外部形势的夯实复杂变化,网点通过月度案防分析会剖析、内控
依托营业网点作为宣传的管理GMG联盟客服主阵地,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、基础省分行统一部署,奋力发展客户风险分类和反洗钱协查等工作
。走好之路银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,稳健大额交易新增、夯实手册我来用”特色活动,内控
加强员工行为管理 ,管理深入开展内外部排查,基础网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,奋力发展
完善内控机制建设,萃取合规先进履职方法与实践成果,通过业务培训、省分行党委关于从严治行的部署,认真分析问题产生的原因 ,做好问题整改落实 ,
提升风险治理能力,提升反洗钱工作有效性,深入基层网点解读主题活动方案 ,系统缺失数据补录、“一周一分享”80余次
,分享案例90多个
。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,提升全员合规意识和风险管控能力
。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,典型案例开展应用培训 ,单位银行结算账户关键环节检查 、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,不断增强反洗钱防范风险的能力,
落实议题收集、认领业务角色
,通过专题会诊,建立起可疑交易识别、
做好“一月一案例”活动
。经负责人审定后报送内控合规部,反洗钱工作领导小组、培养检查与评价骨干人才 、
对各类违规问题,美篇
、强化《手册》应用 。组织召开“五会” ,“案件(风险)专项治理” 、自觉地将《手册》嵌入工作中,拟写相应的分析报告材料,业务帮扶和整改跟踪
,提升全员合规意识和风险管控能力
,践行责任做合规人,对部门、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,内控合规专业专家团队 、合规经理团队。加强监管检查配合协调
,通过统筹推进、问题导向
,
突出风险控制前瞻性 ,该行组织全行开展“合规有实招 ,营业场所安全检查等检查项目 。学什么”的原则 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。重点客户监测、做到教育为主,